XXIV. Los informes de resultados de las auditorías al ejercicio presupuestal de cada sujeto obligado que se realicen y, en su caso, las aclaraciones que correspondan
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ND = No dato, NA = No aplica.
Resultados de auditorías realizadas al IEEBC (Internas)
| Ejercicio inició auditoría o revisión | Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría | Ejercicio(s) auditado(s) | Periodo auditado | Rubro: | Tipo de auditoría | Número de auditoría o nomenclatura que la identifique | Órgano que realizó la revisión o auditoría | Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión | Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada | Objetivo(s) de la realización de la auditoría | Rubros sujetos a revisión | Fundamento legal | Número de oficio o documento de notificación de resultados | Hipervínculo al oficio o documento de notificación de resultados | Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive | Hipervínculo a las recomendaciones y/o observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión | Informes finales, de revisión y/o dictamen | Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador, por ejemplo, si se emitió recomendación, pliego de observaciones, promoción del ejercicio de la facultad de comprobación fiscal, multa, responsabilidad administrativa sancionatoria, fincamiento de responsabilidad, denuncia de hechos, o la que corresponda de acuerdo con lo especificado por el órgano fiscalizador y la ley que aplique | Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados | El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas | En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador | El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador | Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF // Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente // Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice | Fecha validación | Área responsable | Año | Fecha Actualización | Nota |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2017 | Cuarto Trimestre | 2017 | 01 de abril al 30 de novi | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/138/2017 | DCI/172/2017 DCI/205 | Verificar el correcto ejercicio del gasto público | 1. conciliaciones bancarias; 2. Depósitos de fondos a terceros; 3. Gastos por comprobar, funcionarios y empleados y otros deudores diversos; 4. control y distribución de vales de gasolina; 5. Análisis de información financiera mensual. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 23 de Enero de 2018 | Departamento de Control Interno | 2017 | 23 de Enero de 2018 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. |
2017 | Cuarto Trimestre | 2017 | julio | auditoría interna | Orden de inspección | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/146/2017 | DCI/146/2017 | Verificar el correcto ejercicio del gasto público | Revisión de arqueos de fondos fijos de cajas | Artículo 7, fracciones, VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | Sin hallazgos | ND | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/MEMORANDUM003-2017.pdf | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 23 de Enero de 2018 | Departamento de Control Interno | 2017 | 23 de Enero de 2018 | Concluido |
2017 | Tercer Trimestre | 2016 | hasta el 31 de diciembre | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/203/2016 | DCI/023/2017, DCI/09 | Verificar el correcto ejercicio del gasto público | 1. conciliaciones bancarias, 2. informe de avance de la gestión financiera, 3. informacion financiera mensual, 4. Remuneraciones pagadas al personal. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | DCI/188/2017 | 1: Continúan en tránsito algunos cheques con una antigüedad hasta de 4 años 10 meses; 3: Pasajes aéreos: No se localizó documento que avale delegación de funciones para autorizar gasto; Viáticos: No se anexó oficio de comisión; aplicación de la política Gastos por Comprobar, existe desfasamiento de más de los 15 días autorizados para la comprobación del gasto. | ND | Emisión de 7 recomendaciones | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 7 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 24 de Octubre de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 24 de Octubre de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. | ||
2017 | Tercer Trimestre | 2016 | hasta el 31 de diciembre | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/203/2016 | DCI/023/2017, DCI/09 | Verificar el correcto ejercicio del gasto público | 1. conciliaciones bancarias, 2. informe de avance de la gestión financiera, 3. informacion financiera mensual, 4. Remuneraciones pagadas al personal. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | DCI/193/2017 | 2 y 3: Existencia de diferencias en los saldos finales de partidas de gasto presentadas en las Notas a los Estados Financieros contra el Estado del Ejercicio del Presupuesto. 3: se observa la existencia de un saldo en la cuenta de Depósitos de Fondos a Terceros sobre el cual existen depósitos en garantía . | ND | Emisión de 3 recomendaciones | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 3 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 24 de Octubre de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 24 de Octubre de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. | ||
2017 | Tercer Trimestre | 2016 | Enero al 23 de mayo | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/137/2016 | DCI/146/2016 | Verificar el correcto ejercicio del gasto público | 1. Fondos Fijos; 2. Gastos por comprobar: 3. Inventario físico de bienes muebles; 4. pago y/o firma de nómina y entrega de recibos; 5. distribución de vales de gasolina; 6. ingresos; 7.conciliaciones bancarias; 8. informes de avance gestión financiera. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | DCI/187/2017 | 2. Desfasamiento entre la fecha de cheque y comprobación del gasto que excede de 15 días. 3. No se han llevado a cabo los cálculos y registros contables de las depreciaciones y amortizaciones a los bienes muebles y activos intangibles propiedad del Instituto. | ND | Emisión de 3 recomendaciones | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 3 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 24 de Octubre de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 24 de Octubre de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. | ||
2017 | Tercer Trimestre | 2017 | 01 de abril al 20 de juni | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/138/2017 | DCI/172/2017 | Verificar el correcto ejercicio del gasto público | 1. conciliaciones bancarias; 2. Depósitos de fondos a terceros; 3. Gastos por comprobar, funcionarios y empleados y otros deudores diversos; 4. control y distribución de vales de gasolina; 5. Análisis de información financiera mensual. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 24 de Octubre de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 24 de Octubre de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. | |
2017 | Tercer Trimestre | 2017 | julio | auditoría interna | Orden de inspección | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/146/2017 | DCI/146/2017 | Verificar el correcto ejercicio del gasto público | Revisión de arqueos de fondos fijos de cajas | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 24 de Octubre de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 24 de Octubre de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. | |
2017 | Segundo trimestre | 2016 | 31 Agosto-31 diciembre | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/203/2016 | DCI/023/2017 DCI/09 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público. | 1. conciliaciones bancarias, 2. informe de avance de la gestión financiera, 3. informacion financiera mensual. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | DCI/100/2017 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/Recomendacion2-2017DCI-100-2017.pdf | Respecto del rubro información financiera mensual, se observó un error en la fecha de inicio de pago del contrato de arrendamiento del edificio que ocupa el Instituto. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/Recomendacion2-2017DCI-100-2017.pdf | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 1 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 18 de Julio de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 18 de Julio de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. |
2017 | Segundo trimestre | 2017 | 29 de marzo | auditoría interna | Orden de Inspección | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/043/2017 | DCI/043/2017 DCI/047 | Verificar de manera selectiva las condiciones físicas en las que se encuentran los vehículos del Instituto, así como el apego a la normatividad vigente en materia de uso de vehículos oficiales. | Inventario físico de bienes muebles asigandos a las unidades administrativas. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | DCI/095/2017 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/OFICIO-RECOMENDACIONESVEHICULOS.pdf | Respecto del rubro de Inventario físico de bienes muebles asigandos a las unidades administrativas, se observó que un vehículo oficial no tenía engomado. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/OFICIO-RECOMENDACIONESVEHICULOS.pdf | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 1 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/CIOFICIOSOLVENTACION2017.pdf | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 18 de Julio de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 18 de Julio de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. |
2017 | Segundo trimestre | 2017 | 11 y 12 de abril | auditoría interna | Orden de Inspección | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/043/2017 | DCI/083/2017 | Verificar de manera selectiva las condiciones físicas en las que se encuentran los vehículos del Instituto, así como el apego a la normatividad vigente en materia de uso de vehículos oficiales. | Inventario físico de bienes muebles asigandos a las unidades administrativas. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 18 de Julio de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 18 de Julio de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. |
2017 | Segundo trimestre | 2017 | 01 enero al 25 de abril | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/098/2017 | DCI/098/2017 | Verificación de entrega de recibos a trabajadores del Instituto. | 3.- Verificación de entrega de recibos de trabajadores | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 18 de Julio de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 18 de Julio de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. |
2017 | Segundo trimestre | 2017 | 01 enero al 25 de abril | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/102/2017 | DCI/102/2017 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público. | 1.- Revisión de conciliaciones bancarias; 2.- Gastos por comprobar funciones y empleados, y deudores diversos; 3.- Verificación del control y distribución de vales de gasolina; 4.- Análisis de información financiera | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 18 de Julio de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 18 de Julio de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. |
2017 | Segundo trimestre | 2017 | 01 abril al 20 de junio | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/138/2017 | DCI/138/2017 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público. | 1.- Revisión de conciliaciones bancarias; 2.- Depósitos de fondo a terceros; 3.- Gastos por comprobar funcionarios y empleados 3.- Verificación del control y distribución de vales de gasolina; 4.- Análisis de información financiera | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 18 de Julio de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 18 de Julio de 2017 | A la fecha no se ha concluido el procedimiento de revisión. |
2017 | Primer trimestre | 2016 | enero al 31 octubre | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/230/2016 | DCI/011/2017 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI2302016.docx | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 28 de Abril de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 28 de Abril de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2017 | Primer trimestre | 2016 | 1 mayo- 31 agosto | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/203/2016 | DCI/015/2017 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público. | 1. conciliaciones bancarias, 2. informe de avance de la gestión financiera, 3. informacion financiera mensual, 4. remuneraciones pagas al personal así como las retenciones efectuadas y en su caso su publicación en el portal de transparencia. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 28 de Abril de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 28 de Abril de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2017 | Primer trimestre | 2016 | 31 Agosto-31 diciembre | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/203/2016 | DCI/023/2017 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público. | 1. conciliaciones bancarias, 2. informe de avance de la gestión financiera, 3. informacion financiera mensual. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 28 de Abril de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 28 de Abril de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2017 | Primer trimestre | 2017 | 29 de marzo | auditoría interna | Orden de Inspección | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/043/2017 | DCI/043/2017 | Verificar de manera selectiva las condiciones físicas en las que se encuentran los vehículos del Instituto, así como el apego a la normatividad vigente en materia de uso de vehículos oficiales. | Inventario físico de bienes muebles asigandos a las unidades administrativas. | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | DCI/095/2017 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/DCI-095-2017recomendacion.pdf | Respecto del rubro de Inventario físico de bienes muebles asigandos a las unidades administrativas, se observó que un vehículo oficial no tenía engomado. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/DCI-095-2017recomendacion.pdf | ND | UNA | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 1 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualdeauditoria2017.pdf | 28 de Abril de 2017 | Departamento de Control Interno | 2017 | 28 de Abril de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Primer trimestre | 2016 | Enero al 23 de mayo | auditoría interna | Inspección y Auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/137/2016 | DCI/137/2016 | Verficar el correcto ejercicio del gasto público. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI1372016.docx | Artículos 7, fracción VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interior del Departamento de Control Interno, en relación con el artículo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 10 de Febrero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Primer trimestre | 2016 | Enero al 23 de mayo | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/137/2016 | DCI/146/2016 | Ampliación del periodo a revisar hasta el 31 de mayo de 2016 , y llevar a cabo inspección a oficina de vinculacion en zona costa. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI1462016.docx | Artículos 7, fracción VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interior del Departamento de Control Interno, en relación con el artículo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 10 de Febrero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Segundo trimestre | 2016 | Junio | auditoría interna | Orden de Inspección | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/141/2016 | DCI/141/2016 | Llevar acabo procedimiento de inspección el día de la jornada electoral a los Consejos Distritales Electorales de los Distritos II y III, con sede en la ciudad de Mexicali, y de manera aleatoria a algunas casillas electorales correspondientes a dichos distritos. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI1412016.docx | Artículo 7, fracciones, VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 10 de Febrero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Tercer trimestre | 2016 | Enero al 23 de mayo | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/137/2016 | DCI/164/2016 | Revisión de la información solicitada relativa a pólizas contables. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI1642016.docx | Artículos 7, fracción VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interior del Departamento de Control Interno, en relación con el artículo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 10 de Febrero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Tercer trimestre | 2016 | Julio | auditoría interna | Orden de Inspección | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/171/2016 | DCI/171/2016 | Llevar acabo un procedimiento de inspección al parque vehicular del Instituto Estatal Electoral de Baja California, a efecto de verificar las condiciones físicas en las que se encuentran los vehículos, así como el apego a la normatividad vigente en materia de uso de vehículos oficiales. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI1712016.docx | Artículos 7, fracción VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interior del Departamento de Control Interno, en relación con el artículo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 10 de Febrero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Tercer trimestre | 2016 | 1 mayo- 31 agosto | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/203/2016 | DCI/203/2016 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público por el periodo del 1ro de mayo 31 agosto del año en curso . | 1. conciliaciones bancarias, 2. informe de avance de la gestión financiera, 3. informacion financieramensual, 4. remuneraciones pagas al personal así como las retenciones efectuadas y en su caso su publicación en el portal de transparencia. | Artículos 7, fracción VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interior del Departamento de Control Interno, en relación con el artículo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 10 de Febrero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Cuarto trimestre | 2016 | enero al 31 octubre | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/230/2016 | DCI/230/2016 | Verificar el correcto ejercicio del gasto público. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI2302016.docx | Artículos 7, fracción VIII, 23, 24 y 25 del Reglamento Interior del Departamento de Control Interno, en relación con el artículo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 23 de Enero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Cuarto trimestre | 2016 | 18 de noviembre | auditoría interna | Orden de Inspección | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/233/2016 | DCI/233/2016 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI2332016.docx | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 23 de Enero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2016 | Cuarto trimestre | 2016 | enero al 31 octubre | auditoría interna | Orden de auditoría | 0 | Departamento de Control Interno | DCI/236/2016 | DCI/236/2016 | Verificación del correcto ejercicio del gasto público. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosDCI2362016.docx | Artículo 7, fracciones, VIII, 23,24 y 25 del Reglamento Interiror del Departamento de Control Interno, en relación con el articulo 38, inciso h), del Reglamento Interior del Instituto Estatal Electoral de Baja California. | ND | ND | ND | ND | ND | ND | Secretaría Ejecutiva del Instituto Estatal Elector | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2016 | 23 de Enero de 2017 | A la fecha el proceso de revisión no ha concluido. |
2015 | Anual | 2015 | Enero-diciembre | auditoría interna | Control interno, avance de gestion financiera, rubros de los estados financieros, recepción, manejo, custodia y aplicación de recursos. | 0 | Contraloría General | CG/016/2015 | CG/016/2015 | Verificación de la justificación, comprobación del pago de gasto corriente, inversión fisica, inversión financiera y de pasivo en base a los programas así como partidas aprobadas en el Presupuesto de Egresos el Instituto Electoral y de Participación Ciudadana de Baja California. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosCG0162015.docx | Articulo 5, Apartado B, párrafo undécimo de la Constitucion Política del Estado Libre y Soberano de Baja California, 501, 503, 506, fracciones VI, VII, VIII, X y XIV y 508 de la Ley de Instituciones y Procedimientos Electorales del Estado de Baja California. | ND | ND | cero | ND | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/CG-AU-024-2015.pdf | cero | Consejo General Electoral | 0 | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualauditoria2015.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2015 | 10 de Febrero de 2017 | La información de referencia fue emitida por la Contraloría General del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Baja California, la cual conforme al artículo Decimocuarto Transitorio del Decreto número 112 emitido por la XXI Legislatura del Estado, estuvo en funciones hasta el 31 de diciembre de 2014. | |
2014 | Anual | 2014 | Enero-diciembre | auditoría interna | Control interno, avance de gestion financiera, rubros de los estados financieros, recepción, manejo, custodia y aplicación de recursos. | 0 | Contraloría General | CG/AU/001/2014 | CGA/AU/001/2014 | Verificación de la justificación, comprobación del pago de gasto corriente, inversión fisica, inversión financiera y de pasivo en base a los programas, así como a las partidas aprobadas en el presupuesto de egresos del Instituto. | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/rubrosCGAU0012014.docx | Articulo 5, Apartado B, párrafo undécimo de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Baja California, 501, 503, 506 fracciones VI, VII, VIII, X y XIV y 508 de la Ley de Instituciones y Procedimientos Electorales del Estado de Baja California. | ND | ND | cero | ND | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/CG-098-164-2014.pdf | cero | Consejo General Electoral | 0 | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualauditoria2014.pdf | 23 de Enero de 2017 | Departamento de Control Interno | 2014 | 10 de Febrero de 2017 | La información de referencia fue emitida por la Contraloría General del Instituto Electoral y de Participación Ciudadana del Estado de Baja California, la cual conforme al artículo Decimocuarto Transitorio del Decreto número 112 emitido por la XXI Legislatura del Estado, estuvo en funciones hasta el 31 de diciembre de 2014. |
Resultados de auditorías realizadas al IEEBC (Externas)
| Ejercicio inició auditoría o revisión | Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría | Ejercicio(s) auditado(s) | Periodo auditado | Rubro: | Tipo de auditoría | Número de auditoría o nomenclatura que la identifique | Órgano que realizó la revisión o auditoría | Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión | Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada | Objetivo(s) de la realización de la auditoría | Rubros sujetos a revisión | Fundamento legal | Número de oficio o documento de notificación de resultados (hipervínculo a dicho documento) | Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive | Hipervínculo a las recomendaciones y/o observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión | Informes finales, de revisión y/o dictamen | Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador, por ejemplo, si se emitió recomendación, pliego de observaciones, promoción del ejercicio de la facultad de comprobación fiscal, multa, responsabilidad administrativa sancionatoria, fincamiento de responsabilidad, denuncia de hechos, o la que corresponda de acuerdo con lo especificado por el órgano fiscalizador y la ley que aplique | Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados | El total de solventaciones y/o aclaraciones realizadas | En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador | El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador | Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF // Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente // Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice | Fecha validación | Área responsable | Año | Fecha Actualización | Nota |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
2017 | CUARTO TRIMESTRE | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 26 de Enero de 2018 | Departamento de Administración | 2017 | 26 de Enero de 2018 | AL CIERRE DEL CUARTO TRIMESTRE NO SE LLEVARON A CABO AUDITORIAS |
2017 | Tercer trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 31 de Octubre de 2017 | Departamento de Administración | 2017 | 31 de Octubre de 2017 | Al cierre del tercer trimestre no se realizaron auditorias para el ejercicio 2017 |
2017 | Segundo trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Junio de 2017 | Departamento de Administración | 2017 | 31 de Julio de 2017 | Al cierre del segundo trimestre no se han realizado auditorias para el ejercicio 2017 |
2017 | Primer trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2017 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2016 | Primer trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2016 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2016 | Segundo Trimestre | 2015 | anual | auditoría externa | Presupuestal y Programatica | 0 | Organo de Fiscalizacion Superior del Estado de Baja California | DMPF/1794/2015 | DMEF/1795/2015 | Revision de la cuenta publica anual | Ingresos y egresos | Articulos 27, fraccion XII y 37 de la Constitutcion Politica del Estado libre y Soberano del Estado de Baja California; Articulo 40 BIS de la Ley Organica del Poder Legislativo del Estado de Baja California; Articulos 1, 2 ,7, 10, 13, 14, 20, 22, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 32, 37, 38, 42, 43, 44, 45, 53, 54, 56, y 98 de la Ley de Fiscalizacion Superior de los Recursos Publicos para el Estado de Baja California y sus Municipios | DMEP/345/2016 | 4 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/Pliego2015-presupuestalyprogramaticas.pdf | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/14_fisca_24nov2016.pdf | Pliego de Observaciones 2015 | Presidente del Consejo General Electoral | 4 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2016 | 30 de Marzo de 2017 | |
2016 | Segundo Trimestre | 2015 | anual | auditoría externa | Financiera | 0 | Organo de Fiscalizacion Superior del Estado de Baja California | DMPF/1794/2015 | DMEF/1795/2015 | Revision de la cuenta publica anual | Ingresos y egresos | Articulos 27, fraccion XII y 37 de la Constitutcion Politica del Estado libre y Soberano del Estado de Baja California; Articulo 40 BIS de la Ley Organica del Poder Legislativo del Estado de Baja California; Articulos 1, 2 ,7, 10, 13, 14, 20, 22, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 32, 37, 38, 42, 43, 44, 45, 53, 54, 56, y 98 de la Ley de Fiscalizacion Superior de los Recursos Publicos para el Estado de Baja California y sus Municipios | DMEF/518/2014 | 6 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/Pliego2015-financiero.pdf | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/14_fisca_24nov2016.pdf | Pliego de Observaciones 2015 | Presidente del Consejo General Electoral | 4 | ND | 2 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaminimoauditoria2016.pdf | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2016 | 30 de Marzo de 2017 | |
2016 | Tercer Trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2016 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2016 | Cuarto Trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2016 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2015 | Primer trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2015 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2015 | Segundo Trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2015 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2015 | Tercer Trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2015 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2015 | Cuarto Trimestre | 2014 | anual | auditoría externa | Presupuestal y Programatica | 0 | Organo de Fiscalizacion Superior del Estado de Baja California | DMEF/0144/2015 | DMEF/0145/2015 | Revision de la cuenta publica anual | Ingresos y egresos | Articulos 27, fraccion XII y 37 de la Constitutcion Politica del Estado libre y Soberano del Estado de Baja California; Articulo 40 BIS de la Ley Organica del Poder Legislativo del Estado de Baja California; Articulos 1, 2 ,7, 10, 13, 14, 20, 22, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 32, 37, 38, 42, 43, 44, 45, 53, 54, 56, y 98 de la Ley de Fiscalizacion Superior de los Recursos Publicos para el Estado de Baja California y sus Municipios | ND | 0 | ND | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/358_fisca_28sep2016.pdf | Pliego de Observaciones 2014 | Presidente del Consejo General Electoral | 0 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualauditoria2015.pdf | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2015 | 30 de Marzo de 2017 | No se realizo pliego de observaciones por parte del Organo de Fiscalizacion Superior del Estado |
2015 | Cuarto Trimestre | 2014 | anual | auditoría externa | Financiera | 0 | Organo de Fiscalizacion Superior del Estado de Baja California | DMEF/0144/2015 | DMEF/0145/2015 | Revision de la cuenta publica anual | Ingresos y egresos | Articulos 27, fraccion XII y 37 de la Constitutcion Politica del Estado libre y Soberano del Estado de Baja California; Articulo 40 BIS de la Ley Organica del Poder Legislativo del Estado de Baja California; Articulos 1, 2 ,7, 10, 13, 14, 20, 22, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 32, 37, 38, 42, 43, 44, 45, 53, 54, 56, y 98 de la Ley de Fiscalizacion Superior de los Recursos Publicos para el Estado de Baja California y sus Municipios | DMEF/1475/2015 | 8 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/Pliego2014-financiero.pdf | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/358_fisca_28sep2016.pdf | Pliego de Observaciones 2014 | Presidente del Consejo General Electoral | 8 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualauditoria2015.pdf | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2015 | 30 de Marzo de 2017 | |
2014 | Primer trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2014 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2014 | Segundo Trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2014 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
2014 | Tercer Trimestre | 2013 | anual | auditoría externa | Presupuestal y Programatica | 0 | Organo de Fiscalizacion Superior del Estado de Baja California | DMEF/1218/2013 | DMEF/1219/2013 | Revision de la cuenta publica anual | Ingresos y egresos | Articulos 27, fraccion XII y 37 de la Constitutcion Politica del Estado libre y Soberano del Estado de Baja California; Articulo 40 BIS de la Ley Organica del Poder Legislativo del Estado de Baja California; Articulos 1, 2 ,7, 10, 13, 14, 20, 22, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 32, 37, 38, 42, 43, 44, 45, 53, 54, 56, y 98 de la Ley de Fiscalizacion Superior de los Recursos Publicos para el Estado de Baja California y sus Municipios | DMEP/601/2014 | 6 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/Pliego2013-presupuestalyprogramatico.pdf | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/186_fisca_07jul2016.pdf | Pliego de Observaciones 2013 | Presidente del Consejo General Electoral | 6 | ND | 0 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualauditoria2014.pdf | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2014 | 30 de Marzo de 2017 | |
2014 | Tercer Trimestre | 2013 | anual | auditoría externa | Financiera | 0 | Organo de Fiscalizacion Superior del Estado de Baja California | DMEF/1218/2013 | DMEF/1219/2013 | Revision de la cuenta publica anual | Ingresos y egresos | Articulos 27, fraccion XII y 37 de la Constitutcion Politica del Estado libre y Soberano del Estado de Baja California; Articulo 40 BIS de la Ley Organica del Poder Legislativo del Estado de Baja California; Articulos 1, 2 ,7, 10, 13, 14, 20, 22, 25, 26, 27, 28, 29, 30, 32, 37, 38, 42, 43, 44, 45, 53, 54, 56, y 98 de la Ley de Fiscalizacion Superior de los Recursos Publicos para el Estado de Baja California y sus Municipios | DMEF/475/2014 | 9 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/Pliego2013-financiero.pdf | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/186_fisca_07jul2016.pdf | Pliego de Observaciones 2013 | Presidente del Consejo General Electoral | 7 | ND | 2 | http://transparenciaieebc.mx/files/81xxiv/programaanualauditoria2014.pdf | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2014 | 30 de Marzo de 2017 | |
2014 | Cuarto Trimestre | 0 | ND | auditoría externa | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | ND | ND | ND | 0 | ND | 0 | ND | 30 de Marzo de 2017 | Departamento de Administración | 2014 | 30 de Marzo de 2017 | No se genero informacion en el periodo |
